章節

分值

學習概要

第1章

5%

本章是期貨基礎的入門章節，主要以期貨理論為主，考察內容以交易的發展的標志性事件，期貨市場的特征、性質、功能和作用等。

第2章

10%

本章概念性知識較多，主要考察期貨市場組織結構的各大參與者的性質、職能和特點。

第3章

10%

本章須記憶的內容較多，主要考察期貨合約的定義、各項條款內容、期貨市場的各大交易制度和交易流程。其中結算的公式計算試題一般會考察1-2分。

第4章

15%

本章作為考試重點章節，可以說是基礎的基礎，介紹了期貨市場非常重要的操作，套期保值，是后面各種期貨衍生品套期保值的基礎。主要考察套期保值的定義、原理，買入和賣出套期保值的操作、計算和運用，以及套期保值和基差變動的分析和運用。

第5章

15%

本章同樣屬于考試重點章節，介紹了期貨市場另一個非常重要的操作，商品期貨的套利交易。主要考察各種套利的概念、分析、計算和運用，以及價差跟套利的運用。

第6章

10%

本章概念內容較多，主要考察期權的概念、要素、類型、特點以及基本的交易策略。其中內涵價值、時間價值的計算，以及基本交易策略的簡單損益分析會考察計算，但計算不會考太難。

第7章

10%

本章主要考察外匯遠期、期貨、期權等衍生品的特點及其運用和分析，其中外匯遠期交易、外匯期貨的套期保值、套利交易涉及計算。

第8章

10%

本章主要考察利率期貨的概念和報價、國債期貨等相關利率類衍生品的性質和特點及其運用和分析，其中，利率期貨和國債期貨的套期保值、套利交易，等涉及較多計算。

第9章

10%

本章主要考察股指期貨等權益類衍生品的性質和特點，其中股指期貨的套利和套期保值，股指期貨的理論價格會涉及較多計算。

第10章

5%

本章內容相對較少，考察內容也較簡單，以理論為主，主要考察期貨簡單的行情、基本面分析和技術分析的理論知識

第1章

10%

本章屬于考試重點章節，內容較多，總的介紹了交易所、期貨公司、協會等各大機構的規章制度和法律條款。后續部門規章是在此基礎上的延伸，綜合難度較大，需重點掌握和理解。

第2章

4%

本章內容相對較少，重點掌握保障基金的籌集、管理監督和使用規則。

第3章

8%

本章條款內容較多，主要介紹了期貨交易所的設立、職能、組織結構和基本交易規則等，本章可結合《期貨基礎》第三章的內容一起掌握。

第4章

8%

本章條款內容也較多，重點掌握期貨公司設立、變更與業務終止的程序與實體內容要求，公司治理的相關事項，經紀業務規則、客戶資產保護和資產管理等。

第5章

3%

非重點章節，本章條款內容多且繁雜，主要了解期貨公司董監高的任職資格條件、申請與的設立、行為規則等。

第6章

8%

本章主要掌握期貨從業人員和機構的定義、從業資格、從業人員的執業規則和監督管理等。

第7章

8%

本章是把期貨公司職位中非常重要的首席風險官單獨設為一個章節，重點掌握首席風險官的任免、行為規范、職責和監督管理等。

第8章

4%

本章重點掌握金融期貨結算業務規則和監督管理等。

第9章

8%

重點掌握期貨公司風險監管指標的標準、計算、編制和監督管理等。其中風險監管指標會涉及2-4分計算。

第10章

3%

本章重點掌握證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的資格申請、業務范圍、業務規則和監督管理等。

第11章

3%

本章內容相對簡單，重點掌握客戶開戶的流程和規范。特別是交易編碼的申請和注銷。

第12章

5%

本章重點掌握期貨公司業務中的投資咨詢業務，包括申請該業務的資格條件、業務規則和監督管理等。

第13章

5%

主要宗旨是將適當的產品銷售給適當的投資者，重點掌握投資者和產品的規則以及匹配問題。

第14章

4%

本章為新增內容，需關注，重點掌握業務形式、公開募集。

第15章

4%

本章為新增內容，需關注，結合私募資產管理辦法一起學習。

第16章

2%

重點掌握期貨從業人員的基本準則、執業規則和相關責任?？山Y合《期貨從業人員管理辦法》一起學習。

第17章

5%

本章可結合適當性管理辦法一起學習，重點掌握對投資者的分類、經營機構的產品（服務）分級、投資者與產品適當性匹配管理和機構等。

第18章

8%

其他部分重點掌握期貨糾紛案件的問題，出綜合題的機率較高。